2023年3月末，經(jīng)總辦會(huì )審議通過(guò)后，裝備投公司及實(shí)控子公司項下的部分資產(chǎn)運營(yíng)項目實(shí)行了制式合同快捷審批流程。其后，風(fēng)審部針對制式合同簽署時(shí)存在的部分合規問(wèn)題組織了相關(guān)部門(mén)進(jìn)行整改，近期整改工作已經(jīng)全部完成。
為了加強法律文件簽署規范性，幫助業(yè)務(wù)人員明晰裝備投公司的合規制度，結合本次審計整改發(fā)現的合規性問(wèn)題，10月11日，風(fēng)審部在國資創(chuàng )新大廈3912室組織開(kāi)展了裝備投公司制式合同使用及法律文件簽署合規培訓，公司主要業(yè)務(wù)部門(mén)、部門(mén)化管理子公司以及部分獨立運營(yíng)子公司業(yè)務(wù)人員均參加了培訓。
培訓會(huì )上，風(fēng)審部分管領(lǐng)導滕殿敏再次向業(yè)務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)人員強調落實(shí)公司合規管理要求的重要意義，同時(shí)從基層員工角度指出履職盡責的重要性。
合同簽署在業(yè)務(wù)流程過(guò)程中是非常重要的一環(huán)，起到承上啟下的關(guān)鍵作用。合同簽署完畢即涉及項目放款、付款，是項目全流程的最終把關(guān)，因此必須要加強合同簽署方面的合規管理。培訓中總結了本次審計整改中發(fā)現的問(wèn)題，如未按照“三重一大”要求履行集體決策程序，部分子公司的制度制定不全面、制度執行不充分，在空白文本上蓋章等；并總結了制式合同使用中存在的問(wèn)題，如缺少對對方當事人資信情況、履約能力進(jìn)行審查，自然人簽字按手印不規范，未按要求雙人面簽等。培訓就公司目前與法律文件簽署有關(guān)的管理制度進(jìn)行了講解，并就合同簽署主體的審核、合同填列、合同面簽要求及合同簽署后的履約管理及違約預警進(jìn)行了分析說(shuō)明。
本次培訓為風(fēng)審部組織的公司內控合規管理培訓的第一站，后續將根據需要組織更多、更貼近實(shí)務(wù)操作的內控合規管理培訓。
（裝備投公司 風(fēng)審部）